知識產(chǎn)權管理體系建立指南

一、管理職責

1、管理承諾

通過(guò)以下活動(dòng)實(shí)現體系有效性：

a)制定知識產(chǎn)權方針；

b)制定知識產(chǎn)權目標；

c)確保知識產(chǎn)權的有關(guān)職責、權限和有效溝通；

d)確保資源的配備;

e)組織管理評審。

2、知識產(chǎn)權方針

發(fā)布知識產(chǎn)權方針，并確保：

a) 符合相關(guān)法律法規和政策的要求；

b) 與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況相適應；

c) 在企業(yè)內部得到有效運行；

d) 在持續適宜性方面得到評審；

e) 形成文件，付諸實(shí)施，并予以保持；

3、策劃

①、知識產(chǎn)權管理體系的策劃

企業(yè)應確保:

a) 理解相關(guān)方的需求，對知識產(chǎn)權管理體系進(jìn)行策劃，以確保滿(mǎn)足知識產(chǎn)權方針   的要求；

b) 知識產(chǎn)權獲取、維護、運用和保護活動(dòng)得到有效運行和控制；

c) 知識產(chǎn)權管理體系得到持續改進(jìn)。

②、知識產(chǎn)權目標

企業(yè)應針對企業(yè)內部有關(guān)職能和層次，建立并保持知識產(chǎn)權目標,應確保：

a)形成文件并且可考核；

b)與知識產(chǎn)權方針保持一致，內容包括對持續改進(jìn)的承諾。

③、法律法規和其他要求

企業(yè)應建立、實(shí)施并保持形成文件的程序，以便：

a)識別和獲取適用的法律法規及其他要求，并建立獲取渠道；

b)及時(shí)更新有關(guān)法律法規及其他要求的信息，并傳達給員工。

4、職責、權限和溝通

①、管理者代表

專(zhuān)人作為管理者代表，承擔以下職責：

a)確保知識產(chǎn)權管理體系的建立、實(shí)施和保持；

b)向最高管理者報告知識產(chǎn)權管理績(jì)效和改進(jìn)需求；

c)確保全體員工對知識產(chǎn)權方針和目標的理解；

d)落實(shí)知識產(chǎn)權管理體系運行和改進(jìn)需要的各項資源；

e)確保知識產(chǎn)權外部溝通的有效性。

②、機構

建立知識產(chǎn)權管理機構，或委托本機構代為管理。

a)制定企業(yè)知識產(chǎn)權發(fā)展規劃；

b)建立知識產(chǎn)權管理績(jì)效評價(jià)體系；

c)參與監督和考核其他相關(guān)管理機構；

d)負責企業(yè)知識產(chǎn)權的日常管理工作。

其他管理機構負責落實(shí)與本機構相關(guān)的知識產(chǎn)權工作。

。

二、基礎管理

1、獲取

應編制形成文件的程序，以規定以下方面所需的控制：

a) 根據知識產(chǎn)權方針目標，制定知識產(chǎn)權獲取的工作計劃，明確獲取的方式和途徑；

b) 在獲取知識產(chǎn)權前進(jìn)行必要的檢索和分析；

c) 保持知識產(chǎn)權獲取記錄；

d) 保障發(fā)明創(chuàng )造人員的署名權。

2、維護

應編制形成文件的程序，以規定以下方面所需的控制：

a) 建立知識產(chǎn)權分類(lèi)管理檔案，進(jìn)行日常維護；

b) 知識產(chǎn)權評估程；

c) 知識產(chǎn)權權屬變更；

d) 知識產(chǎn)權權屬放棄；

e) 有條件的企業(yè)可對知識產(chǎn)權進(jìn)行分級管理。

3、運用

①、實(shí)施、許可和轉讓

a) 應促進(jìn)和監控知識產(chǎn)權的實(shí)施，有條件的企業(yè)可評估知識產(chǎn)權對產(chǎn)品銷(xiāo)售的貢獻；

b) 知識產(chǎn)權實(shí)施、許可或轉讓前，應分別制定調查方案，并進(jìn)行評估。

②、投融資（要點(diǎn)：結合知識產(chǎn)權金融政策）

投融資活動(dòng)前，應對相關(guān)知識產(chǎn)權開(kāi)展盡職調查，進(jìn)行風(fēng)險和價(jià)值評估。在境外投資前，     應針對目的地的知識產(chǎn)權法律、政策及其執行情況，進(jìn)行風(fēng)險分析。

知識產(chǎn)權出資入股----------知識產(chǎn)權質(zhì)押---------知識產(chǎn)權擔保

4、保護

①、風(fēng)險管理（要點(diǎn)：明確的風(fēng)險意識和認識）

a) 應采取措施，避免或降低辦公、生產(chǎn)等設備及軟件侵犯他人知識產(chǎn)權的風(fēng)險；

b) 應定期監控產(chǎn)品可能涉及的他人知識產(chǎn)權的狀況，分析可能發(fā)生的糾紛及其對企業(yè)的損害程度，向決策層發(fā)出警示性信息，并提出防范預案；

c) 有條件的企業(yè)可建立全面知識產(chǎn)權風(fēng)險管理程序，對知識產(chǎn)權風(fēng)險進(jìn)行識別和評測，并采取相應風(fēng)險控制措施。

②、爭議處理

a) 及時(shí)發(fā)現和監控知識產(chǎn)權被侵犯的情況，適時(shí)運用行政和司法途徑保護知識產(chǎn)權；

b)在處理知識產(chǎn)權糾紛時(shí)，應評估訴訟、仲裁、和解等不同處理方式對企業(yè)的影響，選取適宜的爭議解決方式。

③、涉外貿易

a) 向境外銷(xiāo)售產(chǎn)品前，應調查目的地的知識產(chǎn)權法律、政策及其執行情況，了解行業(yè)相關(guān)訴訟，分析可能涉及的知識產(chǎn)權風(fēng)險；

b) 向境外銷(xiāo)售產(chǎn)品前，應適時(shí)在目的地進(jìn)行知識產(chǎn)權申請、注冊和登記；

c) 對向境外銷(xiāo)售的涉及知識產(chǎn)權的產(chǎn)品可采取相應的邊境保護措施。

5、合同管理

a) 應對合同中有關(guān)知識產(chǎn)權的約定進(jìn)行審查，并形成記錄。

b) 對檢索與分析、預警、申請、訴訟、侵權調查與鑒定、管理咨詢(xún)等知識產(chǎn)權對外委托業(yè)務(wù)應簽訂書(shū)面合同，并約定知識產(chǎn)權權屬、保密等內容；

c) 在進(jìn)行委托研發(fā)或合作研發(fā)時(shí)，應簽訂書(shū)面合同，約定知識產(chǎn)權權屬、許可及利益分配、后續改進(jìn)的權屬和使用等；

d) 承擔涉及國家重大專(zhuān)項等政府類(lèi)科技項目時(shí)，應了解項目相關(guān)的知識

產(chǎn)權管理規定，并按照要求進(jìn)行管理。

三、  實(shí)施和運行

1、立項

a) 應分析該項目所涉及的知識產(chǎn)權信息，包括各關(guān)鍵技術(shù)的專(zhuān)利數量、地域分布和專(zhuān)利權人信息等；

b) 通過(guò)知識產(chǎn)權分析及市場(chǎng)調研相結合，明確該產(chǎn)品潛在的合作伙伴和競爭對手；

c) 進(jìn)行知識產(chǎn)權風(fēng)險評估，并將評估結果、防范預案作為項目立項；

2、研究開(kāi)發(fā)

a) 對該領(lǐng)域內的知識產(chǎn)權信息、相關(guān)文獻及其他公開(kāi)信息進(jìn)行檢索；對項目的技術(shù)發(fā)展狀況、知識產(chǎn)權狀況和競爭對手狀況等進(jìn)行分析；

b) 在檢索分析的基礎上，制定知識產(chǎn)權規劃；

c) 跟蹤與監控研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)中知識產(chǎn)權，適時(shí)調整研究開(kāi)發(fā)策略和內容，避免或降低知識產(chǎn)權風(fēng)險；

d）督促研究人員及時(shí)報告研究開(kāi)發(fā)成果；

e) 及時(shí)對研究開(kāi)發(fā)成果進(jìn)行評估和確認，明確保護方式和權益歸屬，適時(shí)形成知識產(chǎn)權；

f) 保留研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)中形成的記錄，并實(shí)施有效的管理。

3、采購

a) 在采購涉及知識產(chǎn)權的產(chǎn)品過(guò)程中，收集相關(guān)知識產(chǎn)權信息，必要時(shí)應要求供方提供權屬證明；

b) 做好供方信息、進(jìn)貨渠道、進(jìn)價(jià)策略等信息資料的管理和保密工作；

c) 在采購合同中應明確知識產(chǎn)權權屬、許可使用范圍、侵權責任承擔等。

4、生產(chǎn)

a) 及時(shí)評估、確認生產(chǎn)過(guò)程中涉及產(chǎn)品與工藝方法的技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng )新，明確保護方式，適時(shí)形成知識產(chǎn)權；

b) 在委托加工、來(lái)料加工、貼牌生產(chǎn)等對外協(xié)作的過(guò)程中，應在生產(chǎn)合同中明確知識產(chǎn)權權屬、許可使用范圍、侵權責任承擔等，必要時(shí)，應要求供方提供知識產(chǎn)權許可證明；

c) 保留生產(chǎn)活動(dòng)中形成的記錄，并實(shí)施有效的管理。

5、銷(xiāo)售和售后

a) 產(chǎn)品銷(xiāo)售前，對產(chǎn)品所涉及的知識產(chǎn)權狀況進(jìn)行全面審查和分析，制定知識產(chǎn)權保護和風(fēng)險規避方案；

b) 在產(chǎn)品宣傳、銷(xiāo)售、會(huì )展等商業(yè)活動(dòng)前制定知識產(chǎn)權保護或風(fēng)險規避方案；

c) 建立產(chǎn)品銷(xiāo)售市場(chǎng)監控程序，采取保護措施，及時(shí)跟蹤和調查相關(guān)知識產(chǎn)權被侵權情況，建立和保持相關(guān)記錄；

d) 產(chǎn)品升級或市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)進(jìn)行跟蹤調查，調整知識產(chǎn)權保護和風(fēng)險規避方案，適時(shí)形成新的知識產(chǎn)權。

四、  審核與改進(jìn)

1、總則

策劃并實(shí)施下列方面所需的監控、審查和改進(jìn)過(guò)程：

a) 確保產(chǎn)品、軟硬件設施設備符合知識產(chǎn)權有關(guān)要求；

b) 確保知識產(chǎn)權管理體系的適宜性；

c) 持續改進(jìn)知識產(chǎn)權管理體系，確保其有效性。

2、內部審核

應編制形成文件的程序，確保定期對知識產(chǎn)權管理體系進(jìn)行內部審核，滿(mǎn)足本標準的要求。

3、分析改進(jìn)

根據知識產(chǎn)權方針、目標以及檢查、分析的結果，制定和落實(shí)改進(jìn)措施。